陜煤財務公司內控建設緊跟集團公司改革轉型的步伐，不斷匹配發(fā)展需求，還有很長的路要走。我們將堅定不移貫徹新發(fā)展理念、嚴防風險隱患，堅守合規(guī)底線。

蹄疾步穩(wěn)，搭建制度四梁八柱。公司自2012年成立之初，根據(jù)銀監(jiān)會要求，建立了83項基本制度，保障了公司各項業(yè)務有序穩(wěn)健運行。隨著業(yè)務發(fā)展和監(jiān)管要求的新變化，特別是公司金融牌照的逐步豐富，市場化業(yè)務的引入，公司每年定期對制度進行修訂、優(yōu)化和完善，保證了制度對業(yè)務的全覆蓋。2019年公司更是引入專業(yè)管理咨詢公司對現(xiàn)有制度進行了系統(tǒng)化再造，形成了橫向到邊、縱向到底環(huán)環(huán)相扣制度體系，制度軟實力得到進一步釋放，風險管理水平得到了進一步提升。

統(tǒng)籌謀劃，完善優(yōu)化業(yè)務流程。標準化是制度“落地”的關鍵因素，2015年初，公司全面啟動了業(yè)務流程標準化工作。通過開展崗位描述活動明晰了崗位職責要點和邊界，尤其是對業(yè)務辦理中易錯地帶和工作銜接點、風險點進行了重點梳理，利用通“睹點”補“斷點”促進了部門間有效溝通和配合。公司以業(yè)務為主線借助先進的信息化技術持續(xù)不斷的優(yōu)化流程，從全面風險管理的視角設定公司內部控制的核心流程，以授權管理作為內部控制的重要手段和措施，以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點，兼顧業(yè)務發(fā)展和工作效率，充分落實了內控優(yōu)先的監(jiān)管要求。公司近期完善和優(yōu)化了《內部控制手冊》，這既是全體員工多年汗水澆灌的成果，又是站在新起點增強自身“免疫力”的良藥。

排兵布陣，穩(wěn)固“大風險”體系。公司立足服務集團主業(yè)發(fā)展的基礎上深化產融結合，充分發(fā)揮前中后臺的協(xié)作和內部控制作用，筑牢業(yè)務、風控、審計三道防線。前臺業(yè)務部門、中臺風險管理部門、后臺內部審計部門各司其職、信息共享、相互協(xié)作，在強調業(yè)務部門獨立性的同時將管控關口前移，提高資金管理精細度和業(yè)務管理精益度，抓好基礎，規(guī)范標準化作業(yè)程度，更好的發(fā)揮風險合規(guī)管理“保駕護航”作用，中后臺管理不越位，不缺位，特殊情況更能補位，對內伸出是十指，從嚴管控，對外打出的是拳頭，及時化解風險。

公司內控建設的“功守道”大大提高了經(jīng)營管理水平和風險防范能力，為高質量發(fā)展奠定了堅實的基礎。（張幗）